विदेशी मुद्रा व्यापार जांच

विदेशी मुद्रा व्यापार जांच: व्यक्तिगत ब्लॉग ग्लोबल विनियामक प्रवर्तन कानून ब्लॉग यूनाइटेड किंगडम की कानूनी स्थिति क्या है मई 26 2018 यूके और यू.एस. अधिकारियों के साथ बैंकों के एक समूह द्वारा रिकार्ड बस्तियों के बाद विदेशी मुद्रा व्यापार के मामले सुर्खियों में वापस आ गए हैं। सबसे अच्छा कवरेज एफटी (सदस्यता की आवश्यकता है) में है। हमने कुछ महीने पहले एक ब्रीफिंग में अधिकारियों, विशेषकर एफसीए के दृष्टिकोण पर टिप्पणी की थी, बेंचमार्क हेरफेर के आरोपों पर। जिन पहलुओं की पहचान हुई, उनमें से बाहर चलने लगते हैं: बहुत बड़े दंड, जो कि वास्तव में, पर्यवेक्षण में विफलता और कभी-कभी नैतिकता के आधार पर होता था। मामलों की एक विशेषता यह है कि ग्राहकों के लिए ठोस नुकसान की पहचान करने के लिए आईट्रोज़ोस बहुत मुश्किल है, और निपटान अनुबंध वास्तव में कोशिश करते हैं। बैंकों का मानना ​​है कि उनके पास बहुत कम विकल्प थे, लेकिन वे दोषी ठहराने और अभी तक और अनुपालन कार्य करने के लिए साइन अप करते हैं, साथ ही परिवीक्षा की अवधि भी। जुर्माना एफसीए, डीओजे और अन्य नियामकों के लिए सफलता के रूप में देखा गया है। एफसीए के प्रमुख मार्टिन व्हीट्ले ने कहा है कि वित्तीय सेवाओं के उद्योग में भारी जुर्माना के चलन पर सकारात्मक प्रभाव पड़ा है। यूस्के मीडिया में एलएसक्वाही के बारे में बहुत सारी टिप्पणियां बनी हुई हैं, कोई भी जेलर्सक्वो किस्म में नहीं जा रहा है। हालांकि, ब्रिटेन में कम से कम, व्यक्तियों की कानूनी स्थिति कुछ बैंकों से भिन्न होती है कुछ प्रमुख बिंदुओं को याद रखने के लिए इटर्सक्वोस: वित्तीय बाजारों में आंदोलनों से लाभ पाने के प्रयास में कोई कानून नहीं है। इसके अलावा, अगर कोई कीमत को कुछ मार्जिन जोड़ना चाहता है, वह उद्धरण देता है, तो वह ऐसा करने का हकदार है, जब तक कि वह किसी अन्य प्रकार की निष्ठा के दायित्व के अधीन नहीं है या न ही स्पष्ट वादा करता है। स्पॉट फॉरेक्स मार्केट, विशेष रूप से यूरोडोलर, दुनिया में सबसे बड़ा और सबसे अधिक तरल हैं। वे विनियमित नहीं हैं एक ट्रेडरक्रॉस काउंटरपार्टी (जो लगभग हमेशा एक बहुत परिष्कृत इकाई होगी) आम तौर पर यह पता चलेगा कि क्या उद्धरण बाजार के साथ सिंक्रनाइज़ेशन से बाहर है और आसानी से कहीं और जा सकते हैं। व्यक्तियों के खिलाफ किसी भी आरोप को लाने के लिए, ब्रिटेन के अधिकारियों को सामान्य आपराधिक कानून पर भरोसा करना चाहिए। यहां कुछ संभावनाएं हैं, जो सबसे अधिक संभावना है: एंटरप्राइज एक्ट 2002 की धारा 111 के तहत कार्टेल का अपराध धोखाधड़ी अधिनियम 2006 के एस -1 के तहत एक धोखाधड़ी का अपराध 2006 में धोखाधड़ी के साजिश का आम कानून अपराध हाल के वर्षों में समस्याओं के द्वारा) विस्तृत ग्रंथ में इसे विस्तारित किए बिना, और किसी भी व्यक्तिगत मामले पर टिप्पणी किए बिना, अभियोजन पक्ष मौके पर विदेशी मुद्रा बाजारों के तरीकों के लिए इन अपराधों को अपनाने में कुछ वैचारिक समस्याओं का सामना कर सकता है। मानसिक तत्व आवश्यक है। मीडिया में ट्रेडर-टॉक से चुनिंदा उद्धरण बहुत अच्छी तरह से है, लेकिन ये स्निपेट केवल किसी विशिष्ट बाजार, व्यापार या ग्राहक के बारे में ज्ञान, विश्वास या इरादे के किसी भी व्यक्तिगत कंट्री स्टेट की कहानी का एक हिस्सा बता सकते हैं। राजनीतिज्ञों और अन्य लोगों के लिए एक निराशाजनक प्रवृत्ति है, यह मानने के लिए कि दुर्व्यवहार के नियामक निष्कर्षों को व्यक्तिगत अपराधी के लिए अनुवाद करना चाहिए। यह जरूरी नहीं कि यह मामला। हर कोई उचित प्रक्रिया और बेगुनाही का अनुमान है, यहां तक ​​कि जो वित्त में काम करते हैं। दक्षिण अफ्रीका जांच विदेशी मुद्रा व्यापारी दक्षिण अफ्रीका के प्रतिस्पर्धा आयोग के मूल्य निर्धारण पर विदेशी मुद्रा व्यापारियों ने कथित रूप से हेराफेरी के लिए सिटीग्रुप इंक और जेपी मॉर्गन चेस एम्प कं शामिल बैंकों की जांच शुरू कर दी थी। इस अभ्यास में वैश्विक जांच के दो साल बाद विदेशी मुद्रा बाजार शुरू हुआ। एंटीस्ट्रस्ट एजेंसी स्पॉट, फॉरवर्ड और वायदा अनुबंधों में दक्षिण अफ्रीकी रैंड से जुड़े मुद्रा व्यापारों पर ध्यान केंद्रित करेगी, यह मंगलवार को एक बयान में कहा गया है। आयोग ने नामित 11 के समूह में कहा है कि बीएनपी परिबास एसए, बार्कलेज पीएलसीएक्स2019 के अफ्रीकी संचालन और स्टैंडर्ड चार्टर्ड पीएलसी की इकाई भी शामिल है, ग्राहकों को कीमतों का हवाला देते हुए ट्रेडों के समन्वय के लिए इलेक्ट्रॉनिक मैसेजिंग सॉफ्टवेयर का इस्तेमाल करके यह मिला हो सकता है। x201CItx2019 निश्चित रूप से बैंकों के लिए अच्छी खबर नहीं है, गेट मैकेन्ज़ी, जोहान्सबर्ग स्थित एक व्यापारी व्यापारी, एक स्वतंत्र व्यापारी के संस्थापक थे। x201CI कैनक्स2019 का अनुमान है कि अधिकारियों को कुछ खोजने की एक उच्च मौका के बिना इस में लॉन्च किया जाएगा। x201D जांच दो साल पहले यू.के. में शुरू हुई मुद्रा बाज़ारों के हेराफेरी में जांच की जांच करती है। पहली तिमाही में ब्रिटिश बैंक 1.7 बिलियन से अधिक राशि का भुगतान करते हैं, ऐसे जांच को सुलझाने की लागत को कवर करने के लिए। दक्षिण अफ्रीकी बैंकों ने अब तक जांच से बचा नहीं लिया है। दक्षिण अफ्रीकी रिज़र्व बैंक ने मंगलवार को एक अलग बयान में कहा कि कथित बाजार में हेराफेरी देश के बाहर हुई है। आयोग द्वारा नामित अन्य संस्थाएं बीएनपी परिबास दक्षिण अफ्रीका, सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स (पीटीआई) लिमिटेड जेपी मॉर्गन दक्षिण अफ्रीका, स्टैंडर्ड न्यू यॉर्क सिक्योरिटीज इंक। स्टैंडर्ड बैंक ग्रुप लिमिटेड और इन्वेस्टिक लिमिटेड की एक इकाई है .2018 डस्टर्ट्स, इन्फ्लैटेक्स x20181 x201CInvestec सहयोग करेंगे उनकी जांच के संबंध में प्रतिस्पर्धा आयोग के साथ, बैंक ने कहा है कि उर्सुला नोब्रिगा, बैंक के प्रवक्ता हैं। x201C इस चरण में हमारे पास जांच की प्रकृति या स्रोत के संबंध में और जानकारी नहीं है। x201D स्टैंडर्ड चार्टर्ड और बार्कलेज़ अफ़्रीका दोनों ने कहा कि वे कमीशन के साथ सहयोग करेंगे, जबकि मानक बैंक ने यह टिप्पणी नहीं की थी क्योंकि इसकी वजह से इसे अभी तक सूचित नहीं किया गया है जांच। लंदन में जेपी मॉर्गन के प्रवक्ता केट हेवूड ने टिप्पणी करने से इनकार कर दिया, जैसा पेरिस में बीएनपी के प्रवक्ता ने किया। सिटीग्रुप शायद तुरंत टिप्पणी कर सके। व्यापारियों ने स्पॉट, फ्यूचर्स और फॉरवर्ड ट्रेड ट्रेडों के संबंध में बोली, ऑफर और बिड-ऑफर फैलाव के संबंध में कथित तौर पर सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से निश्चित कीमत तय की है, आयोग ने कहा। x2018 इस प्रकृति के दिशा-निर्देश विदेशी मुद्रा की कीमत को विरूपित करता है और कृत्रिम रूप से दक्षिण अफ्रीकी रैंड के साथ मिलकर विदेशी मुद्रा में व्यापार की लागत में बढ़ोतरी करता है, प्रतियोगिता के आयुक्त टेंबिंकोजी बोनकेले ने बयान में कहा x201C इस जांच के साथ हम एक स्पष्ट संदेश भेज रहे हैं कि हम जहां भी जगह लेते हैं, वहां दक्षिण अफ्रीका को प्रभावित करने वाले कार्टेल का पीछा करेंगे। अपील्स प्रतिस्पर्धा आयोग दक्षिणी अफ्रीकैक्स की अविश्वास जांचकर्ता और प्रवर्तन एजेंसी है। एक बार जब यह जांच हो जाती है कि उसे क्या लगता है कि प्रथाओं को प्रतिबंधित किया जा सकता है, तो वह दंड लगा सकता है और देश के प्रतिस्पर्धा के ट्रिब्यूनल के लिए सिफारिशें कर सकता है, जो तब फैसला करता है। दंड का सामना करने वाली कंपनियां प्रतिस्पर्धा अपील न्यायालय में जा सकती हैं। दक्षिण अफ्रीका x201 वित्तीय बाजार के विनियमन में एक उच्च मानक है, और यह अतिरिक्त विश्वास लाएगा, एक्सपेड ट्रेडर्स का मैकेन्सर ने जांच के बारे में कहा। दिन की सबसे महत्वपूर्ण व्यावसायिक कहानियां। ब्लूमबर्गपॉस दैनिक समाचार पत्र प्राप्त करें